2023年度【咨询报告】新华信中国国际期货经纪绩效考核手册(35（范例推荐）

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【咨询报告】新华信中国国际期货经纪绩效考核手册(35 绩效考核手册 新华信管理咨询 北京 2002 年 7 月 8 日 目 录 第一章 总则 1 1．1 绩效考核意义 ..................................................................................................................................... 1 1．2 绩效考核原则 ..................................................................................................................................... 1 1．3 绩效考核周期 ..................................................................................................................................... 2 1．4 薪酬绩效委员会 ................................................................................................................................. 2 1．5 绩效考核人 ......................................................................................................................................... 3 1．6 被考核人 ............................................................................................................................................. 3 1．7 适用范围 ............................................................................................................................................. 4 第二章 绩效考核内容 5 2．1 绩效考核体系综述 ............................................................................................................................. 5 2．2 绩效考核指标 ..................................................................................................................................... 6 第三章 绩效考核体系细分 7 第一节 个人绩效考核 ................................................................................................................. 7 3．1 业绩考核 ............................................................................................................................................. 7 3．1．1 总述 ....................................................................................................................................... 7 3．1．2 KPI 考核 ............................................................................................................................... 7 3．1．3 非 KPI 工作完成情况考核................................................................................................... 9 3.1.4 KPI 与非 KPI 工作完成情况之间权重的分配 ...................................................................... 9 3．2 能力考核 ........................................................................................................................................... 10 3．2．1 总述 ..................................................................................................................................... 10 3．2．2 能力考核方式 ..................................................................................................................... 10 3．3 态度考核 ........................................................................................................................................... 10 3．3．1 总述 ..................................................................................................................................... 10 3．3．2 员工岗位工作态度考核细分 ............................................................................................. 11 3．3．3 高层岗位工作态度考核 ..................................................................................................... 11 3．4 工作业绩、工作能力、工作态度权重分配 ................................................................................... 12 第二节 非个人绩效考核 ............................................................................................................. 13 3。5 部门评议 ........................................................................................................................................... 13 3．5．1 综述 ..................................................................................................................................... 13 3．5．2 部门评议与个人绩效考核挂钩（不包含高层管理人员） ............................................. 13 3．6 高层评议 .......................................................................................................................................... 15 3．6．1 综述：

　　................................................................................................................................ 15 3．6．2 高管评议与高管个人绩效考核挂钩 ................................................................................ 15 第四章 绩效考核实施 17 4．1 绩效考核人培训 ............................................................................................................................... 17 4．2 绩效考核实施过程 ........................................................................................................................... 18 4．2．1 季度绩效考核工作实施 ..................................................................................................... 18 4．2．2 年度绩效考核工作实施 ..................................................................................................... 19 4.3 绩效考核偏差的避免 ......................................................................................................................... 21 第五章 绩效考核结果运用 22 5．1 员工薪酬调整 ................................................................................................................................... 22 5．2 员工职位变动 ................................................................................................................................... 22 5．3 员工培训 ........................................................................................................................................... 23 5．4 纪律处分 ........................................................................................................................................... 23 第六章 绩效考核制度修订 24 6．1 绩效考核修订内容 ........................................................................................................................... 24 6．2 绩效考核修订程序 ........................................................................................................................... 24 第七章 绩效考核文件使用与储存 26 7．1 绩效考核文件储存格式 ................................................................................................................... 26 7．2 绩效考核文件分类编号 ................................................................................................................... 26 7．3 绩效考核文件储存方法 ................................................................................................................... 26 7．4 绩效考核文件查阅权限 ................................................................................................................... 27 第八章 绩效考核申诉 28 8．1 申诉条件 ........................................................................................................................................... 28 8．2 申诉形式 ........................................................................................................................................... 28 8．3 申诉处理 ........................................................................................................................................... 28 第九章 附则 30 附表 1 ：绩效考核指标修订提案 31 附表 2：绩效考核申诉表 32 附图 1：季度考核流程示意图 33 附图 2：年度考核流程示意图 35 附图 3：年度绩效考核内容结构图 36 第一章 总则 1 1 ．1 1 绩效考核意义 第一条 绩效考核目的  绩效考核是在一定期间内科学、动态地衡量员工工作状况与效果的考核方式，通过制定有效、客观的考核标准，对员工进行评定，以进一步激发员工的积极性与制造性，提高员工工作效率与基本素养  绩效考核使各级管理者明确熟悉下级的工作状况，通过对下级在考核期内的工作业绩、态度与能力的评估，充分熟悉公司员工的工作绩效，并在此基础上制定相应的薪酬调整、人事变动等激励手段。

　　 第二条 绩效考核用途  熟悉员工的工作态度、能力与对组织的业绩奉献  奖优汰劣，为员工的薪酬变动，晋升、降职、调职与离职，制定培训计划提供根据  通过公开的考核方式，通过公平、完整地考核员工工作进行奖惩，激励员工努力工作 1 1 ．2 2 绩效考核原则 第三条 绩效考核原则  公开的原则：考核过程公开化、制度化  客观性原则：用事实标准说话，切忌带入个人主观因素或者武断猜想。

　　 反馈的原则：在考核结束后，考核结果务必反馈给被考核人，同时听取被考核人对考核结果的意见，对考核结果存在的问题作出合懂得释或者及时修正  时限性原则：绩效考核反映考核期内被考核人的综合状况，不溯及本考核期之前的行为，不能以考核期内被考核人部分表现代替其整体业绩。

　　1 1 ．3 3 绩效考核周期 第四条 绩效考核时间安排 公司绩效考核包含季度绩效考核与年度绩效考核：

　　下列考核时间为示意日期，不包含节假日，描述的皆为工作日行为，季度考核与年度考核请分 别参照。

　　  季度考核一年开展四次，第一季度考核时间是 3 月 31 日—4 月 10 日 第二季度考核时间是 6 月 31 日—7 月 10 日 第三季度考核时间是 9 月 31 日—10 月 10 日 第四季度考核时间是 12 月 30 日—1 月 10 日  年度考核一年开展一次，考核时间是本年 12 月 30 日—第二年 1 月 30 日 1 1 ．4 4 薪酬绩效委员会 第五条 薪酬绩效委员会  成立目的：组织、实施、监督年度绩效考核工作  主任：CEO  副主任：总裁  执行委员：人力资源部总经理  其它委员会成员：各副总裁、各部门总经理  主任负责提出年度绩效考核总体要求  副主任负责监督考核过程并负责处理考核中出现的突发事件  执行委员负责组织安排各部门总经理为部门各岗位作绩效考核  人力资源部负责监督各部门开展绩效考核工作以保证考核工作顺利完成，负责收集整理各部门考核结果并统一备案  委员会成员负责按时完成对直接下属的绩效考核，指导并监督本部门绩效考核工作的开展 1 1 ．5 5 绩效考核人 第六条 绩效考核人  基层岗位员工的要紧绩效考核人是部门总经理  部门总经理的要紧绩效考核人是直属领导副总裁  副总裁的要紧绩效考核人是总裁  总裁的绩效考核人是 CEO  人力资源部组织并监督绩效考核实施过程，并将评估结果汇总报给 CEO 及总裁参考  CEO 与总裁尽管不是公司各岗位员工的最终评估者，但是保留对评估结果的建议权， 并参与绩效评估会，能够提出有关培训、岗位晋升与员工处罚等建议与要求  在考核过程中，被考核人的直接领导或者跨级领导都会对被考核人进行考核，但直接领导是要紧绩效考核人，跨级领导只提出参考意见  对绩效考核人要求：需要考核人熟练掌握绩效考核有关表格、流程、考核制度，做到与被考核人的及时沟通与反馈，公正有效地完成考核工作。

　　 1 1 ．6 6 被考核人 第七条 被考核人 这一制度适用于中期公司转正后的正式员工，但下列员工除外：

　　 季度考核期内累计不到岗超过 1 个月（包含请假与各其它各类原因缺岗）的员工不参与本季度考核  年度考核期内累计不到岗超过 3 ...