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经营业务合规问题自查报告 (范文推荐)

时间:2022-11-23 15:35:07 浏览次数:
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经营业务合规问题自查报告 经营业务合规问题自查报告经营业务合规问题自查报告为进一步贯彻落实《关于开展证券期货违法违规经营业务专项清理工作的通知》、中国证监会《深圳市金融办、人民银行深圳分下面是小编为大家整理的经营业务合规问题自查报告 ,供大家参考。

经营业务合规问题自查报告

  经营业务合规问题自查报告

  经营业务合规问题自查报告为进一步贯彻落实《关于开展证券期货违法违规经营业务专项清理工作的通知》、中国证监会《深圳市金融办、人民银行深圳分行关于对辖区内证券公司风险排查和客户见面活动的通知》等文件精神,我公司高度重视,认真部署,成立了以总裁为组长,各部门负责人为成员的整改小组,并制定下发了《全面整改方案》(**字【2016】号),积极推进本次专项清理工作顺利完成。

  依据本所的“三会”议事规则以及本所有关业务制度要求,现将本次整改情况汇报如下:1.根据相关监管要求,加强各项业务合规运作。在审计中心的指导协调下,督促各业务部门、各岗位密切配合,做好经纪、投资顾问、资产管理等业务的各项基础性工作;坚持勤勉尽职原则,进一步梳理公司证券经纪、自营、资管、投资咨询、融资融券等五大类主要业务流程,规范经营管理;充分发挥交易、技术系统功能优势,引导营销和服务团队强化合规意识,严格遵守内控要求。2.做好两融业务的风险防范。针对近年来因两融杠杆率过高而带来较大市场波动的教训,我们严格落实有关规定,在融入方两融标准方面采取差异化策略。在股东穿透筛选上采用定性+定量评价方式,以不低于5%的保证金覆盖率为底线,对新老股东均适用保证金覆盖率标准,使两融业务的结构更趋稳健;与多家机构建立良好沟通渠道,在融出资金额度限制、标准制订、增信安排等细节方面达成共识;向市场及时传递警示信息,加强舆论引导,提醒投资者谨慎操作,确保平稳有序地进行转融通业务。3.完善信息隔离墙设置,规避信息泄露风

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  险。按照证监会《中国证券登记结算有限责任公司金融期货结算业务规程》的有关要求,在证券营业部端加装“安全隔离墙”,并在营业部总部电脑终端侧增加一道验证环节,降低非系统管理员通过数字证书访问交易所电子公告信息的可能性,杜绝经纪业务敏感信息外泄的可能。4.制定《工作室日常检查工作表》,加强基层工作室自查自纠力度。

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